武城农商银行审计工作坚持“风控优先、查补漏洞、服务大局、突出重点”的原则，把防范案件风险、规范业务操作、促进管理与发展作为出发点和落脚点，实施“三着力三强化”审计工作法，全力保障各项业务稳健发展。

着力审计立项，强化监测监督，实现靶向审计。一是拓宽审计覆盖面。按照年度审计工作计划，合理安排农金员、内控评价等常规性审计项目，在此基础上结合经营管理实际，适时组织资金业务、信贷业务等专项审计项目，2019年以来，共开展40个审计项目，审计检查业务笔数5631笔。二是细化审计操作流程。进一步细化内部审计操作步骤、作业标准、考核评价等办法；审计项目明确负责人，履行审计项目组织实施、审核监督、质量把控职责。三是强化非现场监测监督。强化“大数据”理念，通过科技手段定期或不定期实施风险监测与分析，2019年以来，共计运行非现场模型80个，通过非现场审计信息系统共计下发了6383条待查数据。四是提升审计增值服务。通过交流学习、集中研讨等方式提高审计人员深入挖掘、提炼加工与分析判断能力，进一步做好审计分析工作，深挖问题根源，充分揭示问题本质，为总行各项决策部署提供可借鉴、有价值的审计分析报告，提升审计工作价值。

着力质量控制，强化队伍建设，实现有效审计。一是优化审计队伍结构。在符合审计人员资质准入的前提下，将有基层业务经验的人员充实到审计队伍，截至目前，共有4人通过选拔测试进入到审计队伍中来。二是加强业务能力培养。采取“三步走”战略，提升内审人员整体素质，第一步采取内外部培训相结合的方式，加强对内部审计人员的培训，全方位提升内部审计人员的专业技能；第二步积极鼓励审计人员参加审计师职称考试和上级部门组织的各类审计专业培训，提高审计人员素质；第三步鼓励审计人员参加行内各业务条线举行的培训，进一步熟悉各条线规章制度，丰富相关领域专业知识。三是实行工作量化考核。对审计人员参与检查项目、检查工作量、发现问题数量及采纳的审计建议等实行量化考核,定期通报审计人员工作进度和成效，充分调动审计人员工作的积极性。

着力问题整改，强化责任追究，实现成果转化。一是持续追踪问题整改。在审计项目结项后及时梳理发现问题并按条线反馈给相关部门，督促网点整改并审核整改报告，指定专人建立问题台账，逐条逐项落实整改责任人、整改时间、整改措施。二是严格进行责任追究。审计项目结项后将问题告知书发送相关部门，由相关部门负责落实具体的责任追究工作，在提出处理建议并经分管领导审核通过后，提交责任追究委员会，做出最终责任追究决定。三是注重审计成果运用。及时召开审计问题通报会，向被审计对象及涉及的条线管理部门传达整改要求。建立审计问题清单，实施整改销号的管理机制，2019年以来，通过充分利用审计成果，累计完善修订56项制度、改造7项业务流程，归纳形成5份管理建议书，充分运用了审计成果。（武城农商银行 高鹏）

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